26、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的流動性要求包括()。

　　A、對巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定等事宜作出明確約定

　　B、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股不設(shè)申購上限

　　C、集合資產(chǎn)管理計劃中債券不得用于回購

　　D、托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控

　　正確答案：A

　　【專家解析】集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開的原則，對巨額退出和連續(xù)巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知客戶方式、以及單個客戶大額退出的預(yù)約申請等事宜作出明確約定。

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　　27、根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。

　　A、資本公積

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、應(yīng)付款項

　　D、留存收益

　　正確答案：A

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積。

　　28、市價委托的優(yōu)點是()。

　　A、有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃

　　B、成交迅速且成交率高

　　C、證券可以更有利的價格成交

　　D、證券可以以客戶預(yù)期的價格成交

　　正確答案：B

　　【專家解析】其他三項為限價委托的優(yōu)點。

　　29、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員

　　正確答案：C

　　【專家解析】其他三項屬于開戶代理機構(gòu)。自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶可以通過開戶代理機構(gòu)辦理。

　　30、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的()是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。

　　A、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

　　B、利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

　　C、掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品

　　D、股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

　　正確答案：C

　　【專家解析】利用最基礎(chǔ)的金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，開發(fā)設(shè)計出具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，通常稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。目前我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是其典型代表。

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