36、在我國銀行間債券市場,債券交易采用(),逐筆成交。
A、全價交易
B、凈價交易
C、詢價方式
D、報價方式
正確答案:C
【專家解析】在我國銀行間債券市場,債券交易以詢價方式進行,自主談判、逐筆成交。
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37、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn),投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金,分別不得超過該企業(yè)股票發(fā)行量、該基金份額的()。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]
正確答案:A
【專家解析】單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn),投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票,單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債),單只證券投資基金,單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險產(chǎn)品,分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價值計算,也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。
38、基金管理費費率的大小通常()。
A、與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險成正比
B、與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險成反比
C、與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險成正比
D、與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險成反比
正確答案:A
【專家解析】基金管理費費率的大小通常與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險成正比。即基金規(guī)模越大,風(fēng)險越小,基金管理費費率就越低;反之,基金規(guī)模越小,則風(fēng)險越大,基金管理費費率就越高。
39、(),深圳證券交易所正式開業(yè)。
A、[1990-12]
B、[1991-7]
C、[1986年]
D、[2005-4]
正確答案:B
【專家解析】新中國證券交易市場建立始于1986年;1990年12月和1991年7月滬深交易所分別開業(yè);2005年4月底我國啟動股權(quán)分置改革試點。
40、股票終止上市后,股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的,()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。
A、證券公司
B、中國結(jié)算公司
C、證券交易所
D、證監(jiān)會
正確答案:B
【專家解析】股票終止上市后,股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的,中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。
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