51、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi),向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A、3個工作日
B、5個工作日
C、7個工作日
D、10個工作日
正確答案:C
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
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52、在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中,當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時,應(yīng)由()負(fù)責(zé)組織搖號抽簽,確定新股認(rèn)購成功者。
A、證券交易所
B、證監(jiān)會
C、證券公司
D、主承銷商
正確答案:D
【專家解析】應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽。
53、()開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
A、基金投資者
B、B股投資者
C、一般境外法人投資者
D、特殊法人機構(gòu)
正確答案:D
【專家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶,由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
54、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,我國證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是()。
A、總經(jīng)理
B、上市總監(jiān)
C、總經(jīng)理助理
D、理事會
正確答案:A
【專家解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,我國證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是總經(jīng)理。
55、關(guān)于股份首次發(fā)行登記,下列各項中,由中國結(jié)算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是()。
A、網(wǎng)下定價發(fā)行
B、網(wǎng)上定價發(fā)行
C、網(wǎng)上競價發(fā)行
D、網(wǎng)下競價發(fā)行
正確答案:B
【專家解析】采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式的,由中國結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。
56、客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時,應(yīng)在營業(yè)部柜臺當(dāng)場設(shè)置()。
A、登錄賬戶
B、賬戶名稱
C、通訊密碼
D、以上都對
正確答案:C
【專家解析】客戶當(dāng)場設(shè)置通訊密碼,經(jīng)辦人提醒客戶注意密碼的保密。
57、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立()。
A、債券賬戶
B、信用資金臺賬
C、股票賬戶
D、特別交易賬戶
正確答案:B
【專家解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺賬。
58、在連續(xù)交易中,意味著()。
A、交易一定是連續(xù)的
B、成交的時點是連續(xù)的
C、買賣指令需要等待一段時間定期成交
D、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
正確答案:D
【專家解析】在連續(xù)交易中,并非意味著交易一定是連續(xù)的,而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。兩個投資者下達的買賣指令,只要符合成交條件就可以立即成交,而不必再等待一段時間定期成交。
59、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。
A、[30%]
B、[20%]
C、[40%]
D、[10%]
正確答案:D
【專家解析】對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%。
60、我國上海證券交易所,目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為()。
A、0.001元人民幣
B、0.01元人民幣
C、0.005元人民幣
D、1元人民幣
正確答案:B
【專家解析】上海證券交易所債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為0.01元人民幣,深圳證券交易所為0.001元人民幣。
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