61、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、5億元

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

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　　62、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯誤的是()。

　　A、最低備付可用于完成交收，但不能劃出

　　B、中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額

　　C、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收

　　D、結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣、堿凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額

　　正確答案：C

　　【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。

　　63、()是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C、融券專用證券賬戶

　　D、融資專用資金賬戶

　　正確答案：C

　　【專家解析】融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　64、新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是()。

　　A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源

　　B、股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險

　　C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進行

　　D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格

　　正確答案：B

　　【專家解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是：股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險;在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。

　　65、目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。

　　A、上證50

　　B、國債指數(shù)

　　C、中小板綜指

　　D、基金指數(shù)

　　正確答案：C

　　【專家解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。

　　66、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。

　　A、5萬股

　　B、1萬股

　　C、3萬股

　　D、2萬股

　　正確答案：C

　　【專家解析】中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。

　　67、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、銀行間柜臺市場

　　D、銀行間債券市場

　　正確答案：D

　　【專家解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

　　68、()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　A、同一性

　　B、真實性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　正確答案：D

　　【專家解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　69、從證券公司角度而言，同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。

　　A、中介性

　　B、收益性

　　C、風(fēng)險性

　　D、自主性

　　正確答案：A

　　【專家解析】同自營業(yè)務(wù)相比，中介性是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。證券自營業(yè)務(wù)的特點為：決策的自主性，交易的風(fēng)險性，收益的不確定性。

　　70、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點的是()。

　　A、交易對象的特定性

　　B、客戶資料的保密性

　　C、客戶指令的權(quán)威性

　　D、證券經(jīng)紀商的中介性

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括：1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀商的中介性;3、客戶指令的權(quán)威性;4、客戶資料的保密性。

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