71、深圳市場(chǎng)B、股市場(chǎng),境外投資者可能將證券托管在(),而交易委托()進(jìn)行。
A、證券公司,境外托管機(jī)構(gòu)
B、境外托管機(jī)構(gòu),證券交易所
C、境外托管機(jī)構(gòu),證券公司
D、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu),證券公司
正確答案:C
【專家解析】深圳市場(chǎng)B股市場(chǎng),境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu),而交易委托證券公司進(jìn)行。
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72、某基金總資產(chǎn)為60億元,總負(fù)債為20億元,發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份,則該基金的基金份額凈值為人民幣()。
A、1元
B、1億元
C、2元
D、2億元
正確答案:A
【專家解析】由題意,該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。
73、以營(yíng)利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券的行為是證券公司的()。
A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、證券委托業(yè)務(wù)
C、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案:C
【專家解析】以營(yíng)利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券的行為是證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
74、目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)()實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。
A、B股
B、A股
C、基金
D、債券
正確答案:A
【專家解析】B股適用T+3滾動(dòng)交收。
75、采用客戶調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí),金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。
A、客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)
B、客戶分級(jí)和證券分級(jí)
C、客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)
D、客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)
正確答案:D
【專家解析】實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。
76、()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A、債券賬戶
B、A股賬戶
C、轉(zhuǎn)債賬戶
D、基金賬戶
正確答案:B
【專家解析】A股賬戶是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
77、按照我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定,新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行過(guò)程中,當(dāng)申購(gòu)量大于發(fā)行量時(shí),認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式是()。
A、按競(jìng)價(jià)決定
B、按抽簽決定
C、按價(jià)格優(yōu)先
D、按時(shí)間優(yōu)先
正確答案:B
【專家解析】認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式,定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定。
78、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定,每一申購(gòu)單位為()。
A、1手
B、1000股
C、500股
D、10張
正確答案:B
【專家解析】上交所申購(gòu)單位為1000股,深交所為500股。
79、委托人在受托人按其委托要求成交后,必須如期履行()手續(xù),否則即為違約。
A、開(kāi)戶
B、委托
C、交割
D、結(jié)算
正確答案:C
【專家解析】履行交割清算義務(wù):委托人在受托人按其委托要求成交后,必須如期履行交割手續(xù),否則即為違約。
80、下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、收益的不確定性
正確答案:D
【專家解析】考核證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。證券結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)大致可以分為:信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。
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