81、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。
A、網(wǎng)上委托
B、當(dāng)面口頭委托
C、電話自動(dòng)委托
D、傳真委托
正確答案:B
【專家解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書(shū)面形式)和非柜臺(tái)委托兩類,非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。
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82、在我國(guó)多層次的資本市場(chǎng)中,對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資,鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本,加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持,具有積極作用的是()。
A、主板市場(chǎng)
B、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C、三板市場(chǎng)
D、四板市場(chǎng)
正確答案:D
【專家解析】四板市場(chǎng)又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)),是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng),是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。它對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資,鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本,加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持,具有積極作用。
83、實(shí)踐中,對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收,是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
A、證券公司
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、證券交易所
D、中國(guó)結(jié)算公司
正確答案:D
【專家解析】實(shí)踐中,對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收,是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
84、交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易,下列說(shuō)法不正確的是()。
A、一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的,可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
B、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C、交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額
D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
正確答案:B
【專家解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券,下一交易日可以賣出。
85、投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí),使用的是()。
A、其他基金份額
B、一籃子股票
C、股票和債券
D、現(xiàn)金
正確答案:B
【專家解析】ETF可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回,不同的是,它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額,贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。
86、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,不正確的是()。
A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單,性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
正確答案:C
【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù),即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托,兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單,性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同,不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容,而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。
87、()4月底,我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
A、2000年
B、2005年
C、1990年
D、2007年
正確答案:B
【專家解析】2005年4月底,我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
88、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定,正常交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為()。
A、9:00-11:30、13:00-15:00
B、9:30-11:30、13:00-15:00
C、9:15-11:30、13:00-15:00
D、9:30-11:30、13:00-14:57
正確答案:B
【專家解析】按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定,正常交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為9:30-11:30、13:00-15:00。
89、證券公司要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示,向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容,明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn),并由客戶在()上簽字確認(rèn)。
A、《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
B、《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶提示書(shū)》
C、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
D、《證券客戶須知》
正確答案:C
【專家解析】證券公司要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示,向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容,明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn),并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》上簽字確認(rèn)。
90、封閉式基金的固定存續(xù)期通常()。
A、無(wú)固定期限
B、在5年以上
C、在15年以上
D、在半年以上
正確答案:B
【專家解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期,通常在5年以上,一般為10年或15年,經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意的可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。
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