1、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的有( )。
?、耧L(fēng)險覆蓋率不得低于100%
?、蛸Y本杠桿率不得高于 8%
?、罅鲃有愿采w率不得低于100%
?、魞舴€(wěn)定資金率不得低于100%
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:C
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2、下列屬于操縱證券市場行為的有( )
Ⅰ違背客戶委托為其買賣證券
?、蚝现\利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券
Ⅳ單獨集中持股優(yōu)勢操縱證券交易量
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案:D
3、下列關(guān)于子公司和分公司的說法,正確的有( )。
?、瘛⒆庸臼仟毩⒌姆ㄈ?,擁有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)
Ⅱ、分公司不具有法人資格,沒有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)Ⅲ、分公司必須在總公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動
?、簟⒆庸颈仨氃谀腹镜慕?jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
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