證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(12月6日)

2019-12-06 15:12:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有(　　)。

　?、耧L(fēng)險覆蓋率不得低于100%

　?、蛸Y本杠桿率不得高于 8%

　?、罅鲃有愿采w率不得低于100%

　?、魞舴€(wěn)定資金率不得低于100%

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416171.jpg

部分資料預(yù)覽 

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095418142.png

　　2、下列屬于操縱證券市場行為的有(　　)

　　Ⅰ違背客戶委托為其買賣證券

　?、蚝现\利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券

　　Ⅳ單獨集中持股優(yōu)勢操縱證券交易量

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　3、下列關(guān)于子公司和分公司的說法，正確的有(　　)。

　?、瘛⒆庸臼仟毩⒌姆ㄈ?，擁有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)

　　Ⅱ、分公司不具有法人資格，沒有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)Ⅲ、分公司必須在總公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

　?、簟⒆庸颈仨氃谀腹镜慕?jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C


2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！

經(jīng)濟專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價格 白條免息分期 購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+?？季?講義+協(xié)議 ￥2580 首付258元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+?？季?講義+重讀 ￥1980 首付198元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-進階直達(dá)班 錄播+直播+?？季?重讀 ￥1680 首付168元 視聽+購買
版權(quán)及免責(zé)聲明
職上網(wǎng)輔導(dǎo)班
免費試聽

  • 李雅
    金融培訓(xùn)專家

    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
    免費試聽

  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、風(fēng)險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗。
    免費試聽

  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
    免費試聽