一、單選題

　　1、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

　　D.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

　　答案：B

　　解析：B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶?？键c(diǎn)融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定

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　　2、擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　答案：D

　　解析：擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款?？键c(diǎn)擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任

　　3、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案：C

　　解析：年度報(bào)告是依法編制的反映公司整個(gè)會(huì)計(jì)年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送。考點(diǎn)信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果

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