一、單選題
1、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn),并按照其意見(jiàn)辦理
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的,應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后,通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
D.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票,證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)
答案:B
解析:B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的,應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶??键c(diǎn)融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2、擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
答案:D
解析:擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款??键c(diǎn)擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任
3、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi),報(bào)送年度報(bào)告。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案:C
解析:年度報(bào)告是依法編制的反映公司整個(gè)會(huì)計(jì)年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送。考點(diǎn)信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |