21、召開基金份額持有人大會,至少應當有超過( )的基金份額持有人參加。
A.60%
B.50%
C.70%
D.80%
答案:B
解析:召開基金份額持有人大會,至少應當有超過50%的基金份額持有人參加
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22、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規(guī)不包括( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《證券交易管理條例》
答案:D
解析:規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產重組》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股改》《國有資產管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律??键c上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規(guī)
23、下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是( )。
A.委托他人代辦的,需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”,并提交本人有效身份證明文件及復印件
C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”,并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件
D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”
答案:C
解析:A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內容。考點證券賬戶的管理及操作規(guī)范
24、下列關于公司對外提供擔保的說法錯誤的是( )。
A.公司可以為他人提供擔保
B.公司可為他人提供擔保應當按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議
C.公司可以根據(jù)實際情況為公司股東或實際控制人提供擔保
D.公司為公司股東或實際控制人提供擔保,當按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議
答案:D
解析:1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時,被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過,方為有效。總之,通過上述兩方面的對比可知:公司為他人提供擔保,需要董事會或者股東會、股東大會決議,但要有公司章程的規(guī)定;而公司為股東或實際控制人提供擔保,是法律特別規(guī)定,必須經股東會或者股東大會決議,公司章程不得對此作出相反的規(guī)定。考點公司對外投資和擔保的規(guī)定
25、下列關于非法集資類犯罪立案追訴標準的說法中,錯誤的是( )。
A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀,利用信息優(yōu)勢,操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的
B.單獨或者合謀,當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報,撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的
C.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
D.單獨或者合謀,持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上,且在該證券連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的
答案:B
解析:非法集資類犯罪立案追訴標準之一是單獨或者合謀,當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報,撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的??键c非法集資類犯罪的立案追訴標準及其法律責任
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