36、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會(huì)審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
答案:C
解析:會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因??键c(diǎn)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
37、在誠信信息中,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息效力期限為( )年。
A.1 B.3
C.5 D.10
答案:C
解析:獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息,效力期限為5年??键c(diǎn)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定
38、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:C
解析:向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格??键c(diǎn)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
39、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是( )。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.行業(yè)自律規(guī)則
答案:C
解析:部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》。考點(diǎn)證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)
40、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是( )。
A.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶申請(qǐng)表”
B.申請(qǐng)人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.申請(qǐng)人填寫家庭住址
答案:D
解析:自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括:申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶申請(qǐng)表”,并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的,還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件??键c(diǎn)證券賬戶的管理及操作規(guī)范
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |