41、以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B.20%
C.35%
D.45%
答案:C
解析:在募集設(shè)立股份有限公司時(shí),允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份,以加大發(fā)起人的責(zé)任,減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者的利益。《中華人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%??键c(diǎn)股份有限公司的設(shè)立方式與程序
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42、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額( )利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
A. 股東
B.持有人
C.托管人
D. 基金管理機(jī)構(gòu)
答案:B
解析:公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則
43、下列不具有法人資格的是( )。
A.母公司
B.分公司
C.總公司
D.子公司
答案:B
解析:分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng),由總公司承擔(dān)法律后果考點(diǎn)公司的種類
44、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:C
解析:向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。考點(diǎn)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
45、首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向( )投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。
A.網(wǎng)上
B.網(wǎng)下
C.內(nèi)部
D.外部
答案:B
解析:首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià),并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介??键c(diǎn)證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定
46、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的( )。
A.60% B.50%
C.40% D.30%
答案:D
解析:《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。考點(diǎn)證券公司股東出資的規(guī)定
47、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案:C
解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)??键c(diǎn)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定
48、期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( ),或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。
A.3~6個(gè)月
B.6~12個(gè)月
C.3~9個(gè)月
D.3~12個(gè)月
答案:D
解析:期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款??键c(diǎn)違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
49、董事會(huì)、高級(jí)管理人員不得有的行為( )
A.將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保
B.挪用公司資金
C.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
D.自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)
答案:B
解析:事和高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)決策和日常管理,董事和高級(jí)管理人員不得有下列行為:(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。(3)違反公司章程的規(guī)定,未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意,將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意,利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。考點(diǎn)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任
50、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B.接受委托的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程,對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查,提供相應(yīng)的文件資料
答案:B
解析:財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的,不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名;財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé),同時(shí),可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤??键c(diǎn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
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