二、組合型選擇題

　　51、下列關于證券經紀業(yè)務特點的說法中，正確的有(　　)。

　　I 在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人

　　II 在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人

　　III 證券經紀商有義務為客戶保密

　　IV 證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　A.I II III B.I III IV

　　C.I II IV D.II III IV

　　答案：B

　　解析：在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按，照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。B項說法錯誤?？键c證券經紀業(yè)務的特點

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　　52、下列選項中，屬于公開信息的是(　　)。

　　I 協會會員基本信息

　　II 從業(yè)人員信息管理系統公開的從業(yè)人員基本信息

　　III 會員效力期限內受獎勵次數

　　IV 從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數

　　A.I II III B.II III IV

　　C.I II III IV D.I IV

　　答案：C

　　解析：公開信息在協會網站公布，內容包括協會會員和從業(yè)人員信息管理系統公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數、協會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息?？键c中國證券業(yè)協會誠信管理的有關規(guī)定

　　53、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件包括(　　)。

　　I 公司營業(yè)執(zhí)照

　　II 公司章程

　　III 發(fā)起人協議

　　IV 代收股款銀行的名稱及地址

　　A.I II III B.II III IV

　　C.I III IV D.I II IV

　　答案：B

　　解析：設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構名稱及有關的協議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，還應當提交相應的批準文件。考點公開發(fā)行證券的有關規(guī)定

　　54、下列屬于證券投資基金銷售人員的是(　　)。

　　I 基金銷售機構總部的從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　　II 部門基金業(yè)務負責人

　　III 基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員

　　IV 基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

　　A.I II III B.III IV

　　C.I II IV D.I II III IV

　　答案：D

　　解析：證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員?？键c證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

　　55、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有(　　)。

　　I 公司有重大違法行為

　　II 未按照公司債券募集辦法履行義務

　　III 發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　IV 公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利

　　A.I II III B.II III

　　C.III IV D.I II IV

　　答案：A

　　解析：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為。(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件。(3)公司債券所募集資金不按照核準的用途使用。(4)未按照公司債券募集辦法履行義務。(5)公司最近2年連續(xù)虧損?？键c證券交易暫停和終止的情形

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