二、組合型選擇題
51、下列關于證券經紀業(yè)務特點的說法中,正確的有( )。
I 在證券經紀業(yè)務中,客戶是委托人,證券經紀商是受托人
II 在證券經紀業(yè)務中,證券經紀商是委托人,客戶是受托人
III 證券經紀商有義務為客戶保密
IV 證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
A.I II III B.I III IV
C.I II IV D.II III IV
答案:B
解析:在證券經紀業(yè)務中,客戶是委托人,證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按,照委托人的要求辦理委托事務,這是證券經紀商對委托人的首要義務。B項說法錯誤??键c證券經紀業(yè)務的特點
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52、下列選項中,屬于公開信息的是( )。
I 協會會員基本信息
II 從業(yè)人員信息管理系統公開的從業(yè)人員基本信息
III 會員效力期限內受獎勵次數
IV 從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數
A.I II III B.II III IV
C.I II III IV D.I IV
答案:C
解析:公開信息在協會網站公布,內容包括協會會員和從業(yè)人員信息管理系統公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數、協會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責自律懲戒決定,協會認為有必要公開的其他誠信信息??键c中國證券業(yè)協會誠信管理的有關規(guī)定
53、設立股份有限公司公開發(fā)行股票,應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件,向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件包括( )。
I 公司營業(yè)執(zhí)照
II 公司章程
III 發(fā)起人協議
IV 代收股款銀行的名稱及地址
A.I II III B.II III IV
C.I III IV D.I II IV
答案:B
解析:設立股份有限公司公開發(fā)行股票,應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件,向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件:(1)公司章程。(2)發(fā)起人協議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱,發(fā)起人認購的股份數、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構名稱及有關的協議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的,還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的,還應當提交相應的批準文件。考點公開發(fā)行證券的有關規(guī)定
54、下列屬于證券投資基金銷售人員的是( )。
I 基金銷售機構總部的從事基金銷售業(yè)務管理的人員
II 部門基金業(yè)務負責人
III 基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員
IV 基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員
A.I II III B.III IV
C.I II IV D.I II III IV
答案:D
解析:證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員:(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員,包括部門基金業(yè)務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員??键c證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定
55、公司債券上市交易后,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有( )。
I 公司有重大違法行為
II 未按照公司債券募集辦法履行義務
III 發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
IV 公司最近3年連續(xù)虧損,在其后1個年度內未能恢復盈利
A.I II III B.II III
C.III IV D.I II IV
答案:A
解析:公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(1)公司有重大違法行為。(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件。(3)公司債券所募集資金不按照核準的用途使用。(4)未按照公司債券募集辦法履行義務。(5)公司最近2年連續(xù)虧損??键c證券交易暫停和終止的情形
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