61、違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定,法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的,應(yīng)給予的處罰是( )。
I 責(zé)令改正
II 沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
III 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款
IV 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.I II III IV B.I III IV C.II IV D.I II III
答案:A
解析:違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定,法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款??键c(diǎn)違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任
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62、下列屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為的是( )。
I 假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
II 委托他人代為買賣證券
III 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
IV 將自營業(yè)務(wù)借給他人使用
A.I 、II
B.I 、III
C.I、 II 、III、 IV
D.II 、III
答案:C
解析:證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括:1.禁止內(nèi)幕交易;2.禁止操縱市場;3.其他禁止行為。其他禁止的行為包括:假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為??键c(diǎn)證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為
63、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。
I 《中華人民共和國公司法》
II 《中華人民共和國證券法》
III 《中華人民共和國刑法》
IV 《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》
A.I II III B.I II III IV
C.III IV D.I II IV
答案:A
解析:《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責(zé)任??键c(diǎn)欺詐發(fā)行股票、債券的法律責(zé)任
64、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券賬戶管理主要包括( )。
Ⅰ證券賬戶的開立
?、?證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
?、?證券賬戶注冊資料的查詢與變更
?、?證券賬戶合并與注銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答案:A
解析:證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。考點(diǎn)證券賬戶的管理及操作規(guī)范
65、( )及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,并記入誠信檔案。
I 發(fā)行人 II 證券公司
III 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) IV 投資者
A.I II B.I II III IV
C.II III D.I III IV
答案:B
解析:發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,并記入誠信檔案??键c(diǎn)監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施
66、虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括( )。
I 責(zé)令改正
II 罰款
III 撤銷公司登記
IV 吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.I II B.II III IV
C.I II III IV D.I III IV
答案:C
解析:虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照??键c(diǎn)虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載的法律責(zé)任
67、虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為 ( )。
I 自然人的虛假陳述
II 法人的虛假陳述
III 一級市場中的虛假陳述
IV 二級市場中的虛假陳述
A.I II B.II III
C.III IV D.I IV
答案:A
解析:虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;III IV項(xiàng)屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進(jìn)行的分類??键c(diǎn)在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定
68、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括( )。
I 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢
II 提供具體證券投資品種選擇建議
III 提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議
IV 提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議
A.I II III IV
B.II III IV
C.I II IV
D.I II III
答案:A
解析:“薦股軟件”,是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備:(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議??键c(diǎn)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
69、同證券自營業(yè)務(wù)相比,下列各項(xiàng)中,( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
I.決策的自主性
II.客戶指令的權(quán)威性
III.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
IV.業(yè)務(wù)對象的特定性
A.I III B.II III
C.I IV D.I II III IV
答案:B
解析:證券經(jīng)紀(jì)商的中介性和客戶指令的權(quán)威性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)的區(qū)別。考點(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
70、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。
I 主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
II 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
III 受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動(dòng)交代違法行為的
IV 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
A.I III IV B.I II III IV
C.II IV D.I III
答案:B
解析:有下列情形之一的,可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施:(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動(dòng)交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。考點(diǎn)證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序
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