61、違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是(　　)。

　　I 責(zé)令改正

　　II 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　III 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.I II III IV B.I III IV C.II IV D.I II III

　　答案：A

　　解析：違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款?？键c(diǎn)違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任

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　　62、下列屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為的是(　　)。

　　I 假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　II 委托他人代為買賣證券

　　III 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　IV 將自營業(yè)務(wù)借給他人使用

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III

　　答案：C

　　解析：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括：1.禁止內(nèi)幕交易;2.禁止操縱市場;3.其他禁止行為。其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為?？键c(diǎn)證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

　　63、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括(　　)。

　　I 《中華人民共和國公司法》

　　II 《中華人民共和國證券法》

　　III 《中華人民共和國刑法》

　　IV 《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》

　　A.I II III B.I II III IV

　　C.III IV D.I II IV

　　答案：A

　　解析：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責(zé)任?？键c(diǎn)欺詐發(fā)行股票、債券的法律責(zé)任

　　64、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券賬戶管理主要包括(　　)。

　　Ⅰ證券賬戶的開立

　?、?證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦

　?、?證券賬戶注冊資料的查詢與變更

　?、?證券賬戶合并與注銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：A

　　解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。考點(diǎn)證券賬戶的管理及操作規(guī)范

　　65、(　　)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　I 發(fā)行人 II 證券公司

　　III 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) IV 投資者

　　A.I II B.I II III IV

　　C.II III D.I III IV

　　答案：B

　　解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案?？键c(diǎn)監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　66、虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括(　　)。

　　I 責(zé)令改正

　　II 罰款

　　III 撤銷公司登記

　　IV 吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.I II B.II III IV

　　C.I II III IV D.I III IV

　　答案：C

　　解析：虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照?？键c(diǎn)虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載的法律責(zé)任

　　67、虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為 (　　)。

　　I 自然人的虛假陳述

　　II 法人的虛假陳述

　　III 一級市場中的虛假陳述

　　IV 二級市場中的虛假陳述

　　A.I II B.II III

　　C.III IV D.I IV

　　答案：A

　　解析：虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;III IV項(xiàng)屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進(jìn)行的分類?？键c(diǎn)在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定

　　68、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括(　　)。

　　I 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢

　　II 提供具體證券投資品種選擇建議

　　III 提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

　　IV 提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　　A.I II III IV

　　B.II III IV

　　C.I II IV

　　D.I II III

　　答案：A

　　解析：“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議?？键c(diǎn)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

　　69、同證券自營業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，(　　)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　I.決策的自主性

　　II.客戶指令的權(quán)威性

　　III.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　IV.業(yè)務(wù)對象的特定性

　　A.I III B.II III

　　C.I IV D.I II III IV

　　答案：B

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)商的中介性和客戶指令的權(quán)威性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)的區(qū)別。考點(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

　　70、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括(　　)。

　　I 主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

　　II 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　III 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

　　IV 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　A.I III IV B.I II III IV

　　C.II IV D.I III

　　答案：B

　　解析：有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。考點(diǎn)證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序

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