71、財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作,提交的材料應(yīng)當(dāng)( ),不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。
I 真實 II 準(zhǔn)確
III 完整 IV 及時
A.I II III IV
B.III IV
C.I II III
D.I II IV
答案:C
解析:財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作,提交的材料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整,不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料,或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的材料。考點財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任
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72、信息公開的內(nèi)容包括( )。
I 上市公告書
II 中期報告
III 年度報告
IV 臨時報告
A.I II III IV
B.II III
C.II IV
D.I III IV
答案:A
解析:信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告??键c信息公開制度及信息公開不實的法律后果
73、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供( )等方式,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
I 電話 II 網(wǎng)上查詢
III 書面查詢 IV 在營業(yè)場所公示
A.I II III B.II III IV
C.I II III IV D.I IV
答案:B
解析:證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息??键c證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定
74、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有( )。
I 責(zé)令改正
II 給予警告
III 沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
IV 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.I II III B.II III IV
C.I IV D.I III IV
答案:A
解析:保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé)的,責(zé)令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格??键c違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任
75、可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有( )。
I.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算
II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款
IV.按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物
A.I II III IV B.I II III
C.II III IV D.I IV
答案:A
解析:還包括收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金以及客戶提取還本付息、支付稅款及違約金后的剩余證券和資金??键c標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定
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