76、證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
I 董事
II 高級(jí)管理人員
III 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
IV 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
A.I II B.II III IV
C.I III IV D.I II IV
答案:A
解析:證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見??键c(diǎn)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施
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77、下列屬于內(nèi)幕消息的是( )。
Ⅰ 公司分配股利或者增資的計(jì)劃
?、?公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
Ⅲ 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押超過(guò)該資產(chǎn)的30%
?、?公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答案:D
解析:所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息:(1)可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。
(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。考點(diǎn)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為
78、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
I.投資項(xiàng)目執(zhí)行
II.資產(chǎn)配置
III.風(fēng)險(xiǎn)限額
IV.自營(yíng)規(guī)模
A.I II III B.II III IV
C.I IV D.I II III IV
答案:B
解析:自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔??键c(diǎn)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求
79、證券交易實(shí)行( )。
Ⅰ公平原則
?、蚬_原則
?、蠹皶r(shí)原則
Ⅳ公正原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:D
解析:證券發(fā)行和交易的“三公”原則:公開、公平、公正原則。考點(diǎn)證券發(fā)行和交易的“三公”原則
80、有限責(zé)任公司的董事會(huì)的職權(quán)是( )。
I 執(zhí)行股東會(huì)的決議
II 制定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
?、?決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
IV 修改公司章程
A.II、III
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
答案:B
解析:有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán):(1)負(fù)責(zé)召集股東會(huì),并向股東會(huì)報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議。(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng),并根據(jù)經(jīng)理的提名,決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)??键c(diǎn)有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)
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