96、客戶(hù)認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向(　　)投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶(hù)投訴國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的投訴采取相應(yīng)措施。

　　I 證券公司

　　II 公安機(jī)關(guān)

　　III 證券業(yè)自律組織

　　IV 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　A.I II B.I II III IV

　　C.III IV D.I IV

　　答案：D

　　解析：客戶(hù)認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向證券公司或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶(hù)投訴國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的投訴采取相應(yīng)措施。考點(diǎn)證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定

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　　97、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有(　　)。

　?、?合法合規(guī)原則

　?、?集中管理原則

　?、?獨(dú)立運(yùn)行原則

　?、?崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券公司”)從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨(dú)立運(yùn)行原則。(4)崗位分離原則。考點(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　98、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)(　　)。

　　I.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額

　　II.投資范圍、投資限制和投資比例

　　III.投資目標(biāo)和管理期限

　　IV.客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A.I II III

　　B.I II III IV

　　C.III IV

　　D.I II IV

　　答案：B

　　解析：考察定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)?？键c(diǎn)資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容

　　99、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及(　　)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　I 變更業(yè)務(wù)范圍

　　II 變更主要股東

　　III 變更公司形式

　　IV 公司合并、分立

　　A.I IV

　　B.II III IV

　　C.I II III IV

　　D.I II III

　　答案：C

　　解析：證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。考點(diǎn)證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定

　　100、可作為融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的(　　)。

　　I.股票 II.基金 III.債券 IV.其他證券

　　A.I III IV

　　B.I II III

　　C.II IV

　　D.I II III IV

　　答案：D

　　解析：考察融資融券的標(biāo)的證券?？键c(diǎn)標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

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