96、客戶(hù)認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的,可以向( )投訴,證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶(hù)投訴國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的投訴采取相應(yīng)措施。
I 證券公司
II 公安機(jī)關(guān)
III 證券業(yè)自律組織
IV 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.I II B.I II III IV
C.III IV D.I IV
答案:D
解析:客戶(hù)認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的,可以向證券公司或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴,證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶(hù)投訴國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的投訴采取相應(yīng)措施。考點(diǎn)證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定
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97、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有( )。
?、?合法合規(guī)原則
?、?集中管理原則
?、?獨(dú)立運(yùn)行原則
?、?崗位分離原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券公司”)從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則:(1)合法合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨(dú)立運(yùn)行原則。(4)崗位分離原則。考點(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
98、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)( )。
I.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額
II.投資范圍、投資限制和投資比例
III.投資目標(biāo)和管理期限
IV.客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
A.I II III
B.I II III IV
C.III IV
D.I II IV
答案:B
解析:考察定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)??键c(diǎn)資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容
99、證券公司實(shí)施重整的,重整計(jì)劃涉及( )事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
I 變更業(yè)務(wù)范圍
II 變更主要股東
III 變更公司形式
IV 公司合并、分立
A.I IV
B.II III IV
C.I II III IV
D.I II III
答案:C
解析:證券公司實(shí)施重整的,重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的,如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式,公司合并、分立等,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。考點(diǎn)證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定
100、可作為融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的標(biāo)的證券,一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的( )。
I.股票 II.基金 III.債券 IV.其他證券
A.I III IV
B.I II III
C.II IV
D.I II III IV
答案:D
解析:考察融資融券的標(biāo)的證券??键c(diǎn)標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定
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