46、下列不屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的是()。

　　A、將客戶的資金和證券借與他人

　　B、在公共場所進行投資咨詢

　　C、散布內幕信息

　　D、違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

　　【正確答案】B

　　【專家解析】其他三項部屬于證券經紀業(yè)務禁止行為。

2019證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽 

　　47、證券公司在從事自營業(yè)務中可以()。

　　A、內幕交易

　　B、操縱市場

　　C、出借賬戶

　　D、建立內部報告制度

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券自營業(yè)務應“建立內部報告制度”，其他三項是禁止行為。

　　48、通過()達成的交易，多采取()凈額清算方式。

　　A、場外市場，雙邊

　　B、場外市場，多邊

　　C、證券交易所，雙邊

　　D、證券交易所，多邊

　　【正確答案】D

　　【專家解析】通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算方式。

　　49、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。

　　A、正常交易日15:00-15:15

　　B、正常交易日14:57-15:00

　　C、正常交易日13:00-15:00

　　D、正常交易日15:00-15:30

　　【正確答案】D

　　【專家解析】每個交易日15:00～15:30，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認。

　　50、下列選項中，利率在償付期限內發(fā)生變化的是()。

　　A、貼現(xiàn)債券

　　B、附息債券

　　C、息票累積債券

　　D、浮動利率債券

　　【正確答案】D

　　【專家解析】

　　51、在資金存取過程中，()根據(jù)客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易。

　　A、指定商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、證券登記結算機構

　　D、證券交易所

　　【正確答案】A

　　【專家解析】考核交易結算流程。指定商業(yè)銀行根據(jù)客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易。

　　52、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于()。

　　A、交易

　　B、結算

　　C、交收

　　D、清算

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于交收。

　　53、《融資融券業(yè)務合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項不包括()。

　　A、投入融資融券交易的資金占總資金的比例

　　B、從事融資融券交易的主體資格的合法性

　　C、自愿遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定

　　D、用于融資融券交易的資產來源的合法性并不存在任何權利瑕疵

　　【正確答案】A

　　【專家解析】“投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務合同約束之中。其他三項都是融資融券業(yè)務合同中約定的。

　　54、投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)由()負責維護。

　　A、證券公司

　　B、證券登記結算機構

　　C、商業(yè)銀行

　　D、證券交易所

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司應當委托證券登記結算機構，根據(jù)清算、交收結果等對客戶信用證券賬戶內的數(shù)據(jù)進行變更。

　　55、基金托管費是支付給()的費用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券監(jiān)督管理機構

　　D、基金持有人

　　【正確答案】A

　　【專家解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

2022年中級經濟師3天特訓營免費領！！