56、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票,必須在交易所上市交易滿()。
A、3個月
B、6個月
C、1年
D、3年
【正確答案】A
【專家解析】可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票,必須在交易所上市交易滿3個月。
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57、開放式基金在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回,其成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報價格欄不能空白,故約定始終部填寫為()。
A、1.11元
B、100元
C、0元
D、1元
【正確答案】D
【專家解析】由于申報價格攔不能空白,故約定始終部填寫為1元。
58、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度,下列說法正確的是()。
A、目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同
B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收后全部或部分賣出
C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出
D、目前我國對B股實行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
【正確答案】C
【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出。 債券和權(quán)證實行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易,而B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。
59、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范,以下說法正確的()。
A、證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
B、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股,其申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)
C、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,可以用專用席位和普通席位
D、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用,應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支
【正確答案】B
【專家解析】證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作,應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行;應(yīng)當(dāng)將集合計劃資產(chǎn)交由依法可從事客戶交易結(jié)算資金存營業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)進(jìn)行托管,在集合資產(chǎn)計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前,任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。
60、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。
A、市場風(fēng)險
B、客戶信用風(fēng)險
C、業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險
D、信息技術(shù)風(fēng)險
【正確答案】B
【專家解析】嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示是客戶信用風(fēng)險控制手段之一。
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