1、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在( )。
A.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后
B.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前
C.向客戶推薦金融產(chǎn)品
D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)
答案:B
解析:接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查,確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后,方可接受其委托??键c(diǎn)銷(xiāo)售證券投資基金的行為規(guī)范
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2、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé),應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作
B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù),保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力
D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益
答案:D
解析:D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益??键c(diǎn)證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
3、保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的,撤銷(xiāo)其保薦代表人資格,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷(xiāo)之日起( )內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。
A.3個(gè)月 B.6個(gè)月
C.12個(gè)月 D.24個(gè)月
答案:B
解析:自保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的,撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷(xiāo)之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)??键c(diǎn)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施
4、( )是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
A.上市公司 B.證券公司
C.證券交易所 D.股票公司
答案:B
解析:證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。考點(diǎn)發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則
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