21、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金來源不包括()。
A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益
C、證券投資收益
D、結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例
【正確答案】C
【專家解析】不包括證券投資收益。
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22、對送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是()。
A、送股價格
B、送股股數(shù)
C、股東持股數(shù)
D、股東權(quán)益數(shù)
【正確答案】C
【專家解析】對送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是股東持股數(shù)。中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù),主動為其增加股數(shù)。
23、關(guān)于上交所B股分紅派息,下列說法錯誤的是()。
A、B股現(xiàn)金紅利派放的最后交易日為公告刊登日后的第三日
B、B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第三日
C、B股送股,申請材料送交日為公告刊登日5日前
D、B股送股,向證券交易所提交公告申請日為送股公告刊登日1日前
【正確答案】B
【專家解析】B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第六日。
24、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于()。
A、已上市交易的股票
B、可在場外交易的股票
C、已上市交易的債券
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
【正確答案】B
【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列投資:(1)上市交易的股票、債券。(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
25、充抵融資融券保證金的有價證券,在計(jì)算保證金金額時,應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算,其中上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過()。
A、[95%]
B、[90%]
C、[80%]
D、[70%]
【正確答案】D
【專家解析】上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%。
26、根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定,上海證券交易所B股的申報(bào)價格最小變動單位為()。
A、0.01元人民幣
B、0.001元人民幣
C、0.001美元
D、0.01港元
【正確答案】C
【專家解析】各類證券的申報(bào)價格最小變動單位:A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元人民幣;基金、權(quán)證為0.001元人民幣;
27、根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則,股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前()的日均換手率的比值達(dá)到30倍,并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%這一情形的,屬于異常變動。
A、3交易日
B、4交易日
C、5交易日
D、6交易日
【正確答案】C
【專家解析】此題考察關(guān)于證券異常變動的具體情況。
28、下列各項(xiàng)中,不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的措施是()。
A、加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)
B、使用合格的交易場所
C、配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
D、增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念,提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識
【正確答案】D
【專家解析】“增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念,提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識”是防范合規(guī)風(fēng)險。
29、對在上海證券交易所上市的股票,進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時,股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個交易日前,向()提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。
A、證監(jiān)會
B、證券公司
C、中國結(jié)算公司上海分公司
D、交易所
【正確答案】C
【專家解析】5個交易日前,向中國結(jié)算公司上海分公司提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。
30、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定,深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價格的最小變動單位為()元人民幣。
A、0.005元或其整數(shù)倍
B、0.01元或其整數(shù)倍
C、0.OO1元或其整數(shù)倍
D、0.05元或其整數(shù)倍
【正確答案】C
【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價格的最小變動單位為0.001元或其整數(shù)倍。
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