51、目前,我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。
A、紅馬甲報(bào)價(jià)
B、電腦報(bào)價(jià)
C、口頭報(bào)價(jià)
D、書面報(bào)價(jià)
【正確答案】B
【專家解析】目前,我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
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52、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的()。
A、股權(quán)分置改革后的股份
B、未經(jīng)股改的股份
C、流通股份
D、非流通股份
【正確答案】C
【專家解析】代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。
53、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí),如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案,則申報(bào)2元代表()。
A、反對(duì)
B、表決議案二
C、所投表決票數(shù)
D、表決申報(bào)撤單
【正確答案】B
【專家解析】投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí),如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案,則申報(bào)2元代表表決議案二。
54、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定,在上海證券交易所,申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過()。
A、1000股
B、9999.9萬股
C、999999500股
D、500股
【正確答案】B
【專家解析】根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定,在上海證券交易所,申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過9999.9萬股。
55、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
【正確答案】C
【專家解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
56、()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B、發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息,使他人利用該信息進(jìn)行交易
C、發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
D、證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
【正確答案】B
【專家解析】發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息,使他人利用該信息進(jìn)行交易描述的是內(nèi)幕信息的定義,內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
57、貨幣市場(chǎng)的主要功能是()。
A、短期資金融通
B、長(zhǎng)期資金融通
C、套期保值
D、投機(jī)
【正確答案】A
【專家解析】貨幣市場(chǎng)是短期資金市場(chǎng),是指融資期限在1年及1年以下的金融市場(chǎng),故本題選A。
58、(),我國(guó)第一家證券交易所--上海證券交易所成立,自此,中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。
A、1949年
B、1979年
C、1984年
D、1990年
【正確答案】D
【專家解析】1990年11月,第一家證券交易所--上海證券交易所成立,自此,中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。
59、證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為,且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的,應(yīng)當(dāng)予以提醒,并及時(shí)向()報(bào)告。
A、證券交易所
B、證券公司
C、證監(jiān)會(huì)
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)
【正確答案】A
【專家解析】證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為,且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的,應(yīng)當(dāng)予以提醒,并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。
60、()是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。
A、登記日
B、成交日
C、清算日
D、交割日
【正確答案】A
【專家解析】登記日是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。
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