71、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。
A、凈資本
B、固定資本
C、流動(dòng)資本
D、注冊資本
【正確答案】A
【專家解析】2006年7月,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》,并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
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72、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。
A、[10%]
B、[5%]
C、[8%]
D、[1%]
【正確答案】B
【專家解析】股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。
73、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元,則當(dāng)年,甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。
A、14.4萬元
B、24萬元
C、38.4萬元
D、48萬元
【正確答案】D
【專家解析】對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的,每年按稅后利潤的10%提取準(zhǔn)備金,480×10%=48(萬元)。
74、ETF是一種()。
A、指數(shù)型基金
B、貨幣型基金
C、債務(wù)型基金
D、保本型基金
【正確答案】A
【專家解析】ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金,是指數(shù)型基金。
75、下列各項(xiàng)中,不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。
A、網(wǎng)上委托、變更和撤銷
B、違約責(zé)任和免責(zé)條款
C、投資范圍和投資限制
D、變更和撤銷
【正確答案】C
【專家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括:雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。
76、對證券公司與客戶之間的證券清算交收,是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
A、證券交易所
B、中國結(jié)算公司
C、中國人民銀行
D、證監(jiān)會(huì)
【正確答案】B
【專家解析】對證券公司與客戶之間的證券清算交收,是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
77、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為()。
A、股票融資
B、債券融資
C、證券融資
D、金融機(jī)構(gòu)融資
【正確答案】C
【專家解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。
78、單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過()萬份,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元人民幣。
A、100,0.001
B、100,0.1
C、1000,0.001
D、100,0.01
【正確答案】A
【專家解析】單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
79、上海證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為()的整數(shù)倍。
A、1份
B、10份
C、100份
D、1000份
【正確答案】C
【專家解析】上海證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
80、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的()。
A、[1‰]
B、[2‰]
C、[3‰]
D、[4‰]
【正確答案】C
【專家解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
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