1、證券交收結果等數據由中國結算公司每日傳送至(),供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。
A、證券交易所
B、地方登記公司
C、證券公司
D、證券業(yè)協(xié)會
【正確答案】C
【專家解析】證券交收結果等數據由中國結算公司每日傳送至證券公司,供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。
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2、下列選項中屬于資產管理業(yè)務市場風險的是()。
A、證券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產遭受損失
B、證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失
C、證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失
D、因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失
【正確答案】D
【專家解析】“因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失”為市場風險“證券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產遭受損失”為合規(guī)風險“證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失”為經營風險;“證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失”為管理風險。
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