1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循( )原則,是指證券公司應(yīng)當在公司內(nèi)部實行集中運營管理,對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設(shè)立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.風險控制
B.資格管理
C.集中管理
D.守法合規(guī)
1,C【解析】集中管理原則是指證券公司應(yīng)當在公司內(nèi)部實行集中運營管理,對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設(shè)立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
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2.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件不包括( )。
A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
B.已建立完善的客戶投訴處理機制
C.財務(wù)狀況良好,最近 1 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
D.公司最近 2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
2.C【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好,最近 2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
3.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,證券公司、托管銀行應(yīng)當至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.1 個月
B.2 個月
C.3 個月
D.6 個月
3.C【解析】集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每 3 個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告,并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
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