【單選題】證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當遵循()原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,采用一致的評級標準和工作程序。
A、獨立性
B、客觀性
C、公正性
D、一致性
【正確答案】D
【專家解析】證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的,應當充分披露。
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【單選題】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務,注冊資本最低限額為人民幣()元。
A、5000萬
B、l億
C、2億
D、5億
【正確答案】D
【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務,注冊資本最低限額為人民幣5億元。
【單選題】按照規(guī)定,關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股,下列說法正確的有()。
A、即日買進的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股
B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報
C、可轉(zhuǎn)債持有人申請"債轉(zhuǎn)股”時,須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入,單位為手,1手為100元面額
【正確答案】A
【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報;可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時,可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出,單位為手,1手為1000元面額。
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