1.證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過(guò)證券金融公司凈資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
【參考答案】C【解析】證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。
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2.根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶,并報(bào)( )備案。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.交易所理事會(huì)
C.交易所董事會(huì)
D.交易所會(huì)員大會(huì)
【參考答案】A【解析】《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶,并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
3.對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制,不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是( )。
A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)
C.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息
D.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
【參考答案】D【解析】選項(xiàng) D 應(yīng)為證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
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