二、組合選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。

　?、?處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　?、?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　?、?對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　?、?責(zé)令改正，給予警告

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　2.下列選項中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有( )。

　?、?董事長

　?、?執(zhí)行董事

　?、?經(jīng)理

　　Ⅳ.監(jiān)事

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　3..非法開設(shè)證券交易場所的，可采取的處罰措施有( )。

　?、?由縣級以上人民政府予以取締

　?、?處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　?、?違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款

　?、?對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　4.下列關(guān)于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有( )。

　?、?每年至少召開一次會議

　?、?應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議

　?、?應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議

　　Ⅳ.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形有( )。

　?、?最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近 1 年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù). Ⅱ.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　Ⅲ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

　?、?持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　6.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有( )。

　?、?現(xiàn)金

　?、?上市證券

　?、?央行票據(jù)

　?、?企業(yè)債券

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　7.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括( )。

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　?、?資產(chǎn)托管協(xié)議

　?、?合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見

　?、?風(fēng)險揭示書

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　8.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有( )。

　?、?基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

　?、?基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

　?、?基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)

　?、?基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　9.申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有( )。

　?、?上市報告書

　?、?申請公司債券上市的股東大會決議

　?、?公司章程

　?、?公司財務(wù)報告

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　10.下列選項中，證券公司需承擔(dān)除《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起 36 個月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有( )。

　　Ⅰ.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　?、?進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告

　?、?未按承諾價格承銷證券

　?、?在承銷過程中披露的信息有虛假記載

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　二、組合選擇題

　　1.B【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　2.C【解析】根據(jù)《公司法》第十三條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任.并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

　　3.D【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得.并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　4.D【解析】根據(jù)《公司法》第五十五條的規(guī)定，監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

　　5.D【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性.不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的.不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%.或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;(3)最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近 1 年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)：(4)財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情彤。

　　6.B【解析】融資融券的保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。

　　7.D【解析】證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報告;(2)集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)已有集合計劃運(yùn)作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;(6)關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾;(7)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　8.C【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第五條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其同有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸人基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　9.C【解析】根據(jù)《證券法》第五十八條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書;(2)申請公司債券上市的董事會決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。

　　10.C【解析】證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外.自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起 36 個月內(nèi)不得參與承銷證券：(1)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;(2)在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;(3)在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

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