31、( )是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。
A、同一性
B、真實(shí)性
C、一致性
D、合法性
【正確答案】D
【專家解析】考察開(kāi)立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
32、實(shí)踐中,對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收,一般由( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。
A、證券公司
B、中國(guó)結(jié)算公司
C、證券交易所
D、存管銀行
【正確答案】B
【專家解析】實(shí)踐中,對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收,一般由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。
33、我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )。
A、協(xié)商定價(jià)方式
B、詢價(jià)方式
C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D、市價(jià)折扣方式
【正確答案】B
【專家解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式,可以采取協(xié)商定價(jià)方式,也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
34、對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司,在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A、10個(gè)
B、15個(gè)
C、30個(gè)
D、60個(gè)
【正確答案】B
【專家解析】對(duì)于《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司,在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
35、( )的存在相應(yīng)地減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。
A、法定準(zhǔn)備金率
B、超額準(zhǔn)備金率
C、現(xiàn)金比率
D、定期存款與活期存款的比率
【正確答案】B
【專家解析】商業(yè)銀行保有的超過(guò)法定準(zhǔn)備金的準(zhǔn)備金與存款總額之比,稱為超額準(zhǔn)備金率。顯而易見(jiàn),超額準(zhǔn)備金率的存在相應(yīng)減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。
36、下列關(guān)于信用違約互換(C、D、S)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A、在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中,導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換
B、信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)
C、最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人
D、若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件,則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償
【正確答案】B
【專家解析】在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中,導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(簡(jiǎn)稱C、D、S)。最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人,雙方約定以某一信用工具為參考,一方向另一方出售信用保護(hù),若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件,則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償。
37、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額(),交易單位為債券面額()。
A、10萬(wàn),1萬(wàn)
B、10萬(wàn),1000元
C、1萬(wàn),1000元
D、100萬(wàn),1萬(wàn)
【正確答案】A
【專家解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn),交易單位為債券面額1萬(wàn)元。
38、一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難,就會(huì)失去信用基礎(chǔ),甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮,這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A、隱蔽性
B、擴(kuò)散性
C、加速性
D、周期性
【正確答案】C
【專家解析】金融風(fēng)險(xiǎn)的加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難,就會(huì)失去信用基礎(chǔ),甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮,這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。
39、投資者對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以( )的形式出現(xiàn)。
A、口頭傳達(dá)
B、書(shū)面委托
C、電話自動(dòng)委托
D、網(wǎng)上委托
【正確答案】A
【專家解析】考察為買賣的形式。其余三項(xiàng)均為正確的委托方式。
40、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類,可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,前者通常可以在( )交易。
A、交易所
B、證券公司
C、基金公司
D、商業(yè)銀行
【正確答案】A
【專家解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類,可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,前者通??梢栽诮灰姿灰?。目前,美國(guó)證券交易所(簡(jiǎn)稱AMEX)有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易;我國(guó)香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |