81、已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶,需要簽署( )。
A、風(fēng)險提示
B、客戶須知
C、網(wǎng)上交易協(xié)議書
D、證券交易委托書
【正確答案】C
【專家解析】已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶,需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預(yù)覽
82、目前我國金融市場實行的經(jīng)營體制是( )。
A、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
B、分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理
C、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
D、混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理
【正確答案】A
【專家解析】目前我國仍實行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理“的經(jīng)營體制,并在此基礎(chǔ)上不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認(rèn)識到,“混業(yè)經(jīng)營“是未來的必然選擇,貨幣產(chǎn)生于商品交換的需要,金融活動則是商品生產(chǎn)發(fā)展的必然要求。
83、投資者在委托買賣證券時,需要支付的交易費用不包括( )。
A、增值稅
B、傭金
C、過戶費
D、印花稅
【正確答案】A
【專家解析】投資者在委托買賣證券時,需要支付多項費用和稅收,如傭金、過戶費、印花稅等。
84、從( )起,上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
A、[2004年3月21日]
B、[2004年12月6日]
C、[2005年3月21日]
D、[2004年10月6日]
【正確答案】C
【專家解析】從2005年3月21日起,上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
85、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為( )。
A、風(fēng)險期望
B、風(fēng)險頭寸
C、風(fēng)險暴露
D、風(fēng)險預(yù)算
【正確答案】C
【專家解析】未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為風(fēng)險暴露。
86、一般來講,政府債券與公司債券相比,( )。
A、公司債券風(fēng)險大,收益低
B、公司債券風(fēng)險小,收益高
C、政府債券風(fēng)險大,收益高
D、政府債券風(fēng)險小,收益穩(wěn)定
【正確答案】D
【專家解析】政府債券是政府發(fā)行的債券,由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任,是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證,其信用度最高,風(fēng)險最小,對于投資者來說,投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定,個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅,但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此,在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下,如果考慮稅收因素,持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。
87、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定,下列各項中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C、對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
【正確答案】A
【專家解析】“受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜”屬于代辦業(yè)務(wù),其余全部屬于主辦業(yè)務(wù)范圍。
88、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每( )強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【正確答案】C
【專家解析】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。
89、新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是( )。
A、增加發(fā)行組織工作壓力,增加許多環(huán)節(jié),消耗大量人力、物力和財力資源
B、股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱,增加中小投資者的投資風(fēng)險
C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行
D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié),通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格
【正確答案】B
【專家解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是:股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱,增加中小投資者的投資風(fēng)險;在理性投資觀念缺失相對嚴(yán)重的情況下,廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。
90、下列關(guān)于股利政策的說法中,錯誤的是( )。
A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B、股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)
C、股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念
D、穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)
【正確答案】D
【專家解析】股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及公司股票,常見的包括:(1)股利政策。(2)股份變動。其中,股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路,穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化,是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |