1.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用的資金和證券不包括( )。
A.自有資金和證券
B.通過(guò)第三方杠桿融資平臺(tái)融入的資金
C.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金
D.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券
【參考答案】B【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺(tái)屬于監(jiān)管部門限制與取締的對(duì)象。
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2.募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股分通過(guò)向社會(huì)( )的方式。
A.私募
B.招募
C.定向發(fā)行
D.公開募集
【參考答案】D【解析】募集設(shè)立,即發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集。
3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)( )
個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.18
【參考答案】B【解析】除證券暫停、終止交易等特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò) 6 個(gè)月。
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