1.下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是( )。

　　A.質(zhì)押合同自登記之日起生效

　　B.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記

　　C.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

　　D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外

　　【參考答案】C【解析】股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

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　　2.以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是( )。

　　A.所有人員均無須取得基金從業(yè)資格

　　B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

　　D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù)

　　【參考答案】D【解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院定的標(biāo)準(zhǔn)，最近 3 年沒有違法記錄;(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)( )個以上完整會計年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【參考答案】B【解析】《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法，第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備有持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計年度的條件。

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