1.下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述,錯誤的是( )。
A.質(zhì)押合同自登記之日起生效
B.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同,并辦理出質(zhì)登記
C.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓,經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
【參考答案】C【解析】股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記,質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓,但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意,出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。
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2.以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法,正確的是( )。
A.所有人員均無須取得基金從業(yè)資格
B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)
D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù)
【參考答案】D【解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊資本不低于 1 億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院定的標(biāo)準(zhǔn),最近 3 年沒有違法記錄;(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時,需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)( )個以上完整會計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
【參考答案】B【解析】《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格,除具備本辦法,第九條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備有持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計年度的條件。
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