1.各會(huì)員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。
A.1
B.2 C.3
D.5
【參考答案】D【解析】上海證券交易所規(guī)定,各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下,并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前 5 個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成部門(mén)內(nèi)信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。
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2.證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的,股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的_____計(jì)算,國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的_____計(jì)算。( )
A.10%;5%
B.10%;10%
C.15%;5%
D.15%;10%
【參考答案】C【解析】《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》第八條規(guī)定,證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的百分之一百,其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算,國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。
3.( )是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
【參考答案】C【解析】《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定:投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
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