1、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好,最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【正確答案】B
【專家解析】考核證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。
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2、可轉(zhuǎn)換債券通??梢赞D(zhuǎn)換成( )。
A、擔(dān)保債券
B、抵押債券
C、優(yōu)先股票
D、普通股票
【正確答案】D
【專家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券??赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票,當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí),可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
3、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過(guò)1億元人民幣
C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù),應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè),一次注冊(cè)、一次發(fā)行
D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓
【正確答案】B
【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》,任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣,單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣。
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