備考證券從業(yè)資格考試,各位考生要付出相對(duì)的努力,讓自己一直堅(jiān)持下去。各位考生要在備考階段做一些歷年真題。小編整理了相關(guān)資訊,讓我們來(lái)看看吧!
【單項(xiàng)選擇題】
基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括( )。
?、? 在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
?、? 利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
?、? 挪用基金投資者的交易資金和基金份額
?、? 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】
基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括:①違反有關(guān)信息披露規(guī)則,私自泄露基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息;②在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;③利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;④挪用基金投資者的交易資金和基金份額;⑤在基金銷(xiāo)售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
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