證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題：執(zhí)業(yè)行為的相關(guān)規(guī)定
2020-03-03 17:52:59 來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)
備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要付出相對(duì)的努力，讓自己一直堅(jiān)持下去。各位考生要在備考階段做一些歷年真題。小編整理了相關(guān)資訊，讓我們來(lái)看看吧!
【單項(xiàng)選擇題】
基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括( )。
?、? 在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
?、? 利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
?、? 挪用基金投資者的交易資金和基金份額
?、? 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】
基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息;②在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;③利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;④挪用基金投資者的交易資金和基金份額;⑤在基金銷(xiāo)售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
| 課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
|---|---|---|---|---|
| 2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+?？季?講義+協(xié)議 | ￥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
| 2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+?？季?講義+重讀 | ￥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
| 2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+?？季?重讀 | ￥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
