2020證劵從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(3月6日)

2020-03-06 15:23:14        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　【單項選擇題】

　　下列關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)，說法正確的是(　　)。

　?、傺芯亢蛿M定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃

　　②管理證券期貨交易所

　?、郾O(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算

　?、鼙O(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】

　　監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市;監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。④表述錯誤。

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

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　　場外交易市場的功能不包括(　　)。

　　A.拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境

　　B.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所

　　C.逐步向場內(nèi)市場功能靠攏

　　D.提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】

　　場外市場是我國多層次資本市場的重要組成部分，主要具備以下功能：①拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境;②為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所;③提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道。A、B、D均是場外市場的功能，場外市場不是對場內(nèi)市場的替代，C說法錯誤。


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