備考證券從業(yè)考試,再簡(jiǎn)單的考試也是要多學(xué)多看,反復(fù)練習(xí)才能取得一個(gè)好成績(jī)。在此小編為大家準(zhǔn)備了真題習(xí)題,一起學(xué)習(xí)吧。
【單選題】
上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員所處罰款的金額可以是( )。
A.1萬(wàn)元
B.15萬(wàn)元
C.40萬(wàn)元
D.60萬(wàn)元
【答案】B
【解析】
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十四條的規(guī)定,發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的,給予警告并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
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