6. 下列選項中，QDII 基金可以投資的有( )。

　?、倜绹嫱袘{證

　?、诠緜?/p>

　　③住房按揭支持證券

　?、苜F金屬

　　A.①②③ B.②③ C.②③④ D.①②③④

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　　7. 債券兌付的方式有( )。

　　①到期兌付 ②提前兌付

　?、壑鸸P結(jié)算

　　④轉(zhuǎn)換為普通股

　　A.①②④

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①④

　　8. 下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是( )。

　　①股票的賬面價值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　?、诠善眱r格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定

　?、酃善奔捌渌袃r證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　　④股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

　　A.①② B.②③ C.①②③④ D.①②④

　　9. 下列會引起股份變動的有( )。

　?、俟善狈指钆c合并

　?、诠善痹霭l(fā)

　?、酃善庇?/p>

　?、芄煞莼刭?/p>

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①③

　　D.③④

　　10. 下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具特點的有( )。

　?、偃谫Y工具發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機(jī)構(gòu)投資者

　?、谌谫Y工具發(fā)行參與方包括審計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、主承銷商、評級機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　?、鄱▋r市場化

　　④發(fā)行方式市場化

　　A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④

　　6.【答案】A

　　【解析】本題考查 QDII 的投資范圍。QDII 可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具;(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券，②、③項符合題意;(3)已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證，①項符合題意;(4)在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金;(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品;(6)遠(yuǎn)期合約、互換及在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品;(7)限額特定資產(chǎn)管理計劃除可投資于上述金融產(chǎn)品或工具外，還可投資于在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的私募基金。①、②、③項符合題意，故本題選 A 選項。

　　7.【答案】A

　　【解析】債券兌付的方式主要有到期兌付、提前兌付、分期兌付和轉(zhuǎn)換為普通股。(haveyou ever 聽說過債券的逐筆結(jié)算嘛?很好，我也沒有)

　　8.【答案】B

　　【解析】本題考查股票的價值。①項錯誤，股票的賬面價值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值(票面價值 not 賬面價值)。②項正確，股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，理論上，股票的價格由其價值決定 。③項正確，

　　股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的 。④項錯誤，股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的價格。故本題選 B 選項。

　　9.【答案】A

　　【解析】股份變動主要指股票分割與合并、增發(fā)、配股與股份回購等。故本題選 A 選項。

　　10.【答案】B

　　【解析】本題考查我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點。①項符合題意，我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機(jī)構(gòu)投資者。②項符合題意，融資工具發(fā)行參與方包括審計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、主承銷商、評級機(jī)構(gòu)，增信機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。③項符合題意，定價市場化融資工具的發(fā)行利率根據(jù)企業(yè)和融資工具級別、銀行間市場資金情況等要素，由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商決定，通常低于銀行貸款基準(zhǔn)利率。④項符合題意，發(fā)行方式市場化，依照中國銀行間市場交易商協(xié)會相關(guān)工作指引注冊發(fā)行，通常一次注冊擬發(fā)行的全部額度，此后可根據(jù)資金需求及市場情況分批行，無須再做審批，但需要將相關(guān)分期發(fā)行信息上報備案。綜上所述，①、②、③、④項均符合題意。故本題選 B 選項。

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