一、選擇題

　　1. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起( )內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

　　A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.20 日

　　2. 若名義利率為 6%，通貨膨脹率為 0.5%，則實(shí)際利率應(yīng)為()%。

　　A.6.5

　　B.5.5

　　C.5.25

　　D.6

2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽 

　　3. 按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　4. 全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括( )。

　　A.全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　5. 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　6. ( )是指報(bào)價(jià)方就某一券種同時(shí)報(bào)出買入和賣出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)。

　　A.雙向報(bào)價(jià)

　　B.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　C.單邊報(bào)價(jià)

　　D.雙邊報(bào)價(jià)

　　7. 為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所指的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

　　B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　8.( )負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.保薦機(jī)構(gòu)

　　9. 私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　10. 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是( )。

　　A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設(shè)管理機(jī)構(gòu)乙

　　B.甲對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

　　D.甲對(duì)外融資

　　參考答案與解析

　　1.【答案】B

　　【解析】本題考查基金管理人募集資金的注意事項(xiàng)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　2.【答案】B

　　【解析】利用費(fèi)雪公式的簡(jiǎn)單版本，名義利率=通貨膨脹率+實(shí)際利率。因此實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率=6%-0.5%=5.5%。

　　3.【答案】A

　　【解析】本題考查金融風(fēng)險(xiǎn)的分類。金融風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)因素不同，分為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，不包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　4.【答案】D

　　【解析】本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的含義。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有四個(gè)方面的含義：(1)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理;(2)全部風(fēng)險(xiǎn)的管理;(3)全方位的管理;(4)全面有效的組織措施。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括全天候的管理。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　5.【答案】C

　　【解析】本題考查證券除權(quán)除息的概念。A 選項(xiàng)說(shuō)法正確，除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利)。B 選項(xiàng)說(shuō)法正確，除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。C 選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。D 選項(xiàng)說(shuō)法正確，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　6.【答案】D

　　【解析】注意名稱就是“雙邊報(bào)價(jià)”，也被稱為“做市商報(bào)價(jià)”。

　　7.【答案】A

　　【解析】區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

　　8.【答案】D

　　【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)的作用。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　9.【答案】C

　　【解析】私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的 20%。

　　10.【答案】C

　　【解析】另類子公司不得融資，不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。另類子公司不得向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)，且不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>