11. 基金管理人與托管人之間是( )的關(guān)系。

　　A.相互依賴(lài)

　　B.相互促進(jìn)

　　C.相互競(jìng)爭(zhēng)

　　D.相互制衡

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　　12. 在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴? )。

　　A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

　　B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過(guò)度集中

　　C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)

　　D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　13. 在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成的損失，這屬于( )。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　14. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于( )的收入。

　　A.國(guó)家稅收部門(mén)

　　B.證券公司

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　15. 證券金融公司組織形式一般為( )。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　16.境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括( )。

　　A.H 股 B.N 股 C.B 股 D.S 股

　　17. ( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　18. 資產(chǎn)證券化起源于( )。

　　A.希臘

　　B.英國(guó)

　　C.美國(guó)

　　D.德國(guó)

　　19. 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向( )股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　A.全部股東

　　B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的

　　C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的

　　D.目前登記在冊(cè)的所有

　　20. 股東會(huì)對(duì)公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過(guò)。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.十分之一

　　11.【答案】D

　　【解析】基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng);托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對(duì)方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請(qǐng)求更換違規(guī)方。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　12.【答案】D

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。故本題選 D選項(xiàng)。

　　13.【答案】A

　　【解析】在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　14.【答案】C

　　【解析】過(guò)戶(hù)費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　15.【答案】A

　　【解析】證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊(cè)資本為實(shí)收資本不少于 60 億元，股東應(yīng)以貨幣出資。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　16.【答案】C

　　【解析】境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由 H 股、N 股、S 股等構(gòu)成。B 股是境內(nèi)上市外資股，符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　17.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　18.【答案】C

　　【解析】資產(chǎn)證券化作為一項(xiàng)金融技術(shù)，最早起源于美國(guó)的住宅抵押貸款類(lèi)證券。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　19.【答案】C

　　【解析】本題考查上市公司發(fā)行股票的方式。《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。因此，C 選項(xiàng)符合題意，故本題選 C 選項(xiàng)。

　　20.【答案】B

　　【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，普通決議事項(xiàng)須經(jīng)代表 1/2 以上表決權(quán)的股東通過(guò)，特別決議事項(xiàng)須經(jīng)代表 2/3 以上表決權(quán)的股東通過(guò)方可作出。故本題選 B 選項(xiàng)。

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