21、甲為證券投資顧問,乙為證券分析師,丙為保薦代表人,丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人,其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有( )
Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ
D. Ⅱ
正確答案:D
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22、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列( )措施。
?、裉岣弑WC金
Ⅱ調(diào)整漲跌停板幅度 Ⅲ責(zé)令客戶買入或賣出Ⅳ暫時停止交易
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
23、下列關(guān)于有限合伙人當然退伙的說法,正確的有( )。
?、褡匀蝗擞邢藓匣锶怂劳龅?/p>
?、蜃匀蝗擞邢藓匣锶吮灰婪ㄐ嫠劳龅?/p>
Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失蹤的
?、糇匀蝗擞邢藓匣锶藛适趧幽芰Φ?/p>
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
24、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中,正確的有( )。
?、裼邢藓匣锲髽I(yè)至少應(yīng)當有 2個普通合伙人
Ⅱ有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì);但是,合伙協(xié)議另有約定的除外
?、笥邢藓匣锶丝梢园凑蘸匣飬f(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額,但應(yīng)當提前 30 日通知其他合伙人
?、粲邢藓匣锶说淖杂胸敭a(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的,該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償
?、酢⒂邢藓匣锶送嘶锖?,對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù),以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責(zé)任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正確答案:D
25、有下列( )情形之一的,集合計劃應(yīng)當終止。
?、裼媱澊胬m(xù)期間,客戶少于200 人
Ⅱ計劃存續(xù)期滿且不展期
?、笥媱澱f明書約定的終止情形
Ⅳ計劃存續(xù)期間,集合計劃總資產(chǎn)規(guī)模少于 1 億元人民幣
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案:A
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