26、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有( )。
?、?a href="http://kwrch.com/zhengquan/" target="_blank" class="link">證券公司
Ⅱ商業(yè)銀行 Ⅲ期貨交易所
?、羝谪浗?jīng)紀(jì)公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
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27、在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,證券公司不得有以下行為( )。
Ⅰ通過報刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計劃Ⅱ向客戶保證投資收益
Ⅲ將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作
?、魧⒓腺Y產(chǎn)管理計劃持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案:C
28、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的有( )。
?、耧L(fēng)險覆蓋率不得低于100%
Ⅱ資本杠桿率不得高于 8%
?、罅鲃有愿采w率不得低于100%
?、魞舴€(wěn)定資金率不得低于100%
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:C
29、下列屬于操縱證券市場行為的有( )
?、襁`背客戶委托為其買賣證券
?、蚝现\利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券
Ⅳ單獨集中持股優(yōu)勢操縱證券交易量
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案:D
30、下列關(guān)于子公司和分公司的說法,正確的有( )。
?、?、子公司是獨立的法人,擁有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)
?、?、分公司不具有法人資格,沒有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)Ⅲ、分公司必須在總公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動
?、簟⒆庸颈仨氃谀腹镜慕?jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
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