2020證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(3月30日)

2020-03-30 18:27:27        來源：網(wǎng)絡

　　1、股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

　　A.10%;25%

　　B.15%;10%

　　C.25%;10%

　　D.10%：15%

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司股票上市的，應當符合公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

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　　2、甲公司是一家從事經(jīng)濟業(yè)務的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。則下列說法中，正確的是( )。

　　A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣

　　B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益

　　C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易

　　D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券漲跌的風險，選項A和B錯誤;委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價格和有效時間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，選項C錯誤;證券經(jīng)紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬，選項D正確。


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