1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守( )等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
①《證券法》
?、凇蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
?、邸豆痉ā?/p>
?、堋蹲C券交易管理?xiàng)l例》
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④
參考答案:B
參考解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
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2、以下關(guān)于董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任
B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選
C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見
D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議
參考答案:A
參考解析:本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>
3、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)具備的條件不包括( )。
A.具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員
C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門,配備合格專業(yè)人員
D.建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度
參考答案:C
參考解析:設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門,配備合格專業(yè)人員是證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。
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