1、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙公司的委托，進(jìn)行證券買賣。則下列說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣

　　B.甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益

　　C.甲公司認(rèn)為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易

　　D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤;委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間購(gòu)買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，C選項(xiàng)錯(cuò)誤;證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬，D選項(xiàng)正確。

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　　2、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是()。

　　A.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)20%以上

　　B.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。

　　(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

　　(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

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