21.下列( )主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。

　　A.甲公司 36 個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責

　　B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為 6%

　　C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn) 51%的可供出售金融資產(chǎn)

　　D.丁公司公告招股意向書前 20 個交易日股票均價為 25 元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為 26 元/股

　　22.甲公司公開發(fā)行股票 5 億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為( )家。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

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部分資料預覽 

　　23.恒生指數(shù)于 1985 年推出的分類指數(shù)不包括( )。

　　A.金融

　　B.地產(chǎn)

　　C.公用事業(yè)

　　D.制造業(yè)

　　24.下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是( )。

　　A.固定利率債券不確定性大

　　B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險

　　C.可調(diào)利率債券對利率進行不定期的調(diào)整

　　D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有 6 個月和 1 年

　　25.下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是( )。

　　A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾

　　B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券

　　C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性

　　D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

　　26.證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的( )，在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　27.下列關(guān)于財務公司發(fā)行金融債券的說法，有誤的是( )。

　　A.財務公司發(fā)行金融債券應當由財務公司的母公司提供相應擔保

　　B.財務公司發(fā)行金融債券應當由其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保

　　C.財務公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國銀監(jiān)會批準免予擔保

　　D.財務公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式

　　28.下列關(guān)于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是( )。

　　A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在

　　B.計息周期一般在 5 到 10 年

　　C.具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢

　　D.發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定

　　29.公司債券可申請一次核準、分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應當不少于發(fā)行總量的( )，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后 5 個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　30.資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關(guān)于相關(guān)當事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是( )。

　　A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點

　　B.特殊目的機構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之問的中介機構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

　　C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評級機構(gòu)的信用評級

　　D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

　　21.【答案】C

　　【解析】主板上市公司增股所需滿足的條件。除金額類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧胀顿Y的情形。

　　22.【答案】C

　　【解析】公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于 20 家。

　　23.【答案】D

　　【解析】恒生指數(shù)于 1985 年推出的分類指數(shù)為金融、地產(chǎn)、公用事業(yè)和工商業(yè)。

　　24.【答案】B

　　【解析】債券按利率是否固定分類。債券按利率是否固定分類，可以分為同定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債券。固定利率債券是指在發(fā)行時規(guī)定了整個償還期內(nèi)利率不變的債券，期投資成本和投資收益可以事先預計，不確定性較小。浮動利率債券是指發(fā)行時規(guī)定債券隨市場利率定期浮動的債券，由于與市場利率掛鉤，市場利率又考慮了通貨膨脹的影響，浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險?？烧{(diào)利率債券在債券存續(xù)期內(nèi)允許根據(jù)一些事先選定的參考利率指數(shù)的變化，對利率進行定期調(diào)整的債券，調(diào)整間隔往往事先預定，包括 1 個月、6 個月、1年，2 年、3 年或 5 年。

　　25.【答案】D

　　【解析】考查金融債券的基本知識。金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券，但高于風險更小的國債和銀行儲蓄存款利率。

　　26.【答案】C

　　【解析】考查證券公司短期融資券。證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的 60%，在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

　　27.【答案】D

　　【解析】考查財務公司發(fā)行金融債券。財務公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，可采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。

　　28.【答案】B

　　【解析】考查可續(xù)期企業(yè)債券的相關(guān)知識?？衫m(xù)期企業(yè)債券，是指在約定的計息周期(一般 3～5 年)到期時，發(fā)行人可按約定的利率調(diào)整機制調(diào)整利率后，繼續(xù)延長一個周期的企業(yè)債券，理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在，具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢。

　　29.【答案】C

　　【解析】考查公司債券的發(fā)行持續(xù)時間。

　　30.【答案】C

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化參與者的職能。如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級。

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