61.在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)( )。

　?、侔凑找?guī)定程序了解客戶的情況

　?、趯徤髟u(píng)估客戶的誠(chéng)信狀況、客戶對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　?、巯蚩蛻暨M(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示

　?、軐L(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶簽字確認(rèn)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　62.證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求( )。

　　①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　?、谧罱鶄€(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

　?、圩罱荒晡匆蛑卮筮`法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　?、芄菊鲁逃嘘P(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　63.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的( )。

　?、僬鎸?shí)性

　?、诩皶r(shí)性

　　③準(zhǔn)確性

　?、芡暾?/p>

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　64.證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括( )。 ①經(jīng)濟(jì)手段

　?、谑袌?chǎng)手段

　　③行政手段

　?、芊墒侄?/p>

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　65.證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過( )等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。

　　①利率政策

　?、谛刨J政策

　　③罰款

　?、芄_市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　66.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系包括( )。

　?、賴?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　?、谧C券投資者保護(hù)基金

　?、圩C券登記結(jié)算公司

　?、苄袠I(yè)協(xié)會(huì)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　67.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)( )的主管部門。

　　①證券市場(chǎng)

　?、谪泿攀袌?chǎng)

　?、坌磐惺袌?chǎng)

　?、芷谪浭袌?chǎng)

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.③④

　　68.下列( )股份變動(dòng)不會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　①股份回購(gòu)

　?、谠霭l(fā)股票

　?、圪Y本公轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增股本

　?、芄煞莘指钆c合并

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　69.下列( )屬于我國(guó)《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。

　?、俟局卮鬀Q策參與權(quán)

　?、诠举Y產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　?、壑闄?quán)

　?、芴幹脵?quán)

　?、輧?yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

　　A.③④

　　B.①②

　　C.③⑤

　　D.①④

　　70.我國(guó)公司獲得利潤(rùn)的分配順序?yàn)? )。

　?、偬崛》ǘㄓ喙e

　?、谔崛∪我庥喙e

　?、劾U納企業(yè)所得稅

　?、軓浹a(bǔ)虧損

　?、莘峙洮F(xiàn)金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④

　　61.【答案】D

　　【解析】在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序了解客戶的情況，審慎評(píng)估客戶的誠(chéng)信狀況、客戶對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶簽字確認(rèn)。

　　62.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司要求的區(qū)別，①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格僅是證券公司設(shè)立另類子公司的要求。

　　63.【答案】D

　　【解析】按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

　　64.【答案】D

　　【解析】考查證券市場(chǎng)三種監(jiān)管手段，即法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。

　　65.【答案】B

　　【解析】經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　66.【答案】B

　　【解析】考查我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系。我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過 20 多年的發(fā)展，逐步形成了以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律監(jiān)管體系。

　　67.【答案】C

　　【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門。

　　68.【答案】C

　　【解析】股份回購(gòu)是公司利用自有資金購(gòu)買，不影響公司內(nèi)部股東份額占比;增發(fā)股票在通常情況下，由于可能有除原股東之外的其他人購(gòu)入股票，或原股東并不按原持有份額比例購(gòu)入相應(yīng)比例的股票，極可能導(dǎo)致該比重的變化;資本公積、股票的分割與合并不影響每位股東占公司股份比例。

　　69.【答案】B

　　【解析】公司重大決策參與權(quán)和公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)是《公司法》規(guī)定的普通股股東的基本權(quán)利。

　　70.【答案】B

　　【解析】企業(yè)利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)先繳納所得稅，再進(jìn)行分配，分配順序?yàn)椋簭浹a(bǔ)虧損、提取法定盈余公積、提取任意盈余公積、分配股利。

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