81.資產證券化可以提升資產負債管理能力,優(yōu)化財務狀況。其對發(fā)起人的資產負債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產和負債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在( )。
?、倭鲃有院推谙薜牟黄ヅ?/p>
②利率的不匹配
?、燮贩N類型的不匹配
?、茱L險權重的不匹配
A.③④
B.①②
C.①③
D.②③
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82.下列關于國債招標方式發(fā)行中對于承銷團成員承銷額的限定,說法正確的是( )。
?、賹鴤袖N團成員額度進行分配時,取整至 0.1 億元
?、趯鴤袖N團成員額度進行分配時,取整至 1 元
?、塾匈Y格的承銷團成員追加承銷額時應為 0.1 億元的整數倍
?、苡匈Y格的承銷團成員追加承銷額時應為 1 億元的整數倍
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④
83.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式,( )屬于詢價交易方式的范疇。
?、俟_報價
?、谛☆~報價
?、垭p邊報價
?、軐υ拡髢r
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④
84.影響債券現(xiàn)金流的因素有( )。
?、賯拿嬷岛推泵胬?/p>
②計付息間隔
?、蹅那度胧狡跈鄺l款
?、軅亩愂沾?/p>
?、輦膸欧N
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③⑤
85.利率期限結構理論是基于( )建立起來的。
?、偈袌鲱A期理論
?、诹鲃有云美碚?/p>
?、凼袌龇指罾碚?/p>
?、芾碚擃A期理論
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
86.在我國,中間證監(jiān)會認定的機構才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機構包括( )。
①商業(yè)銀行
?、谧C券公司
?、郾kU公司
?、茏C券投資咨詢公司
A.①②
B.③④
C.②
D.①②③④
87.基金的自律組織主要有( )。
①中國證監(jiān)會
?、诨鹦袠I(yè)自律組織
?、壑型y保監(jiān)會
?、茏C券交易所
A.①②
B.③④
C.②
D.②④
88.申請募集基金,擬募集的基金應當具備下列( )條件。
①有明確、合法的投資方向
?、谟忻鞔_的基金運作方式
?、刍鸷贤⒄心颊f明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
④基金名稱表明基金的類別和投資特征
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
89.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有( )。
?、俪R?guī)股票基金
?、诜旨壔?/p>
?、跡TF
?、茇泿呕?/p>
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
90.表外業(yè)務是指商業(yè)銀行從事的,按照現(xiàn)行的會計準則不計入資產負債表不形成現(xiàn)實資產負債,但能夠引起當期損益變動的業(yè)務,表外業(yè)務包括但不限于( )。
?、贀3兄Z類業(yè)務
②代理投資融資服務類業(yè)務
?、壑薪榉疹悩I(yè)務
④財務顧問類業(yè)務
A.①②
B.②③
C.①②④
D.①②③④
81.【答案】B
【解析】考查資產證券化興起的經濟動因。
82.【答案】A
【解析】考查國債競爭性招標相關內容。見《財政部關于印發(fā)<2018 年記賬式國債招標發(fā)行規(guī)則>》。
83.【答案】C
【解析】考查詢價交易方式下報價方式,雙邊報價、小額報價是點擊確認、單向撮合的方式。
84.【答案】A
【解析】考查影響債券現(xiàn)金流的因素。
85.【答案】A
【解析】考查利率期限結構的理論。
86.【答案】D
【解析】考查可從事基金代理銷售的機構,目前商業(yè)銀行,證券公司是我國基金銷售的主要渠道,但是①②③④都是可以進行基金代銷的機構。
87.【答案】D
【解析】考查我國目前的基金自律組織。
88.【答案】D
【解析】考查基金的募集所需要具備的條件
89.【答案】C
【解析】考查使用簡易程序注冊的基金產品,分級基金應按照普通程序注冊。
90.【答案】D
【解析】表外業(yè)務包括但不限于擔保承諾類業(yè)務、代理投資融資服務類業(yè)務、中介服務類業(yè)務、其他類。④財務顧問類業(yè)務屬于中介服務類業(yè)務。
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