91.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個方面包括( )。
①影子銀行
?、谪?fù)債管理行業(yè)
?、刍ヂ?lián)網(wǎng)金融
?、芙鹑诳毓晒?/p>
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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92.經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力,( )。
①守住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線,宏觀和微觀管控結(jié)合
?、诮∪鄬哟钨Y本市場體系,補齊各類金融市場的短板
?、凵罨鹑诒O(jiān)管體制改革
?、芄芸睾媒鹑诘母吒軛U率和流動性風(fēng)險
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
93.另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括( )。
?、賹_基金
②股權(quán)投資基金
?、蹌?chuàng)業(yè)投資基金
?、懿粍赢a(chǎn)投資基金
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
94.VAR 的計算方法有( )。
?、俚聽査龖B(tài)分布法
?、诰植抗乐捣?/p>
?、蹥v史模擬法
?、苊商乜_模擬法
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①③
95.下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述,說法正確的是( )。
?、亠L(fēng)險管理的一般步驟包括識別風(fēng)險、度量風(fēng)險、決策與實施、風(fēng)險控制、風(fēng)險管理效果評價
②度量風(fēng)險就是計量風(fēng)險發(fā)生的概率及潛在損失的大小,評估風(fēng)險的嚴(yán)重程度,為確定風(fēng)險管理對策提供依據(jù)
?、墼陲L(fēng)險衡量中,概率統(tǒng)計方法起著極為重要的作用
?、茱L(fēng)險度量方法有敏感性分析法、波動性計量法、VAR 法和情景壓力測試法
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②③
96.下面屬于風(fēng)險管理的方法是( )。
?、亠L(fēng)險預(yù)防
?、陲L(fēng)險規(guī)避
?、埏L(fēng)險分散
?、茱L(fēng)險補償
A.③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④
97.關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利,下列說法正確的有( )。
?、俜窒砘鹭敭a(chǎn)收益
?、趨⑴c分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
?、垡婪ㄞD(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
?、懿殚喕蛘邚?fù)制機密的基金信息資料
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.③④
98.金融風(fēng)險的度量包括( )。
?、亠L(fēng)險發(fā)現(xiàn)
?、陲L(fēng)險分析
?、埏L(fēng)險評估
?、茱L(fēng)險報告
A.①②④
B.①②③
C.②③
D.③④
99.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件有( )。
①申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
?、谟?100 萬元人民幣以上的注冊資本
?、塾泄潭ǖ臉I(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
?、苡泄菊鲁毯徒∪膬?nèi)部管理制度
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
100.以下( )是證券投資基金的特點。
?、偌侠碡?、專業(yè)管理
②組合投資、分散風(fēng)險
?、奂泄芾怼⒈U习踩?/p>
?、芾婀蚕?、風(fēng)險共擔(dān)
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
91.【答案】D
【解析】國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個方而包括:影子銀行、資產(chǎn)管理行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)金融、金融控股公司。②負(fù)債管理行業(yè)不屬于四個方面之一。
92.【答案】C
【解析】經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力,可從如下幾個方面進(jìn)行:守住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線,管控好宏觀層面的金融的高杠桿率和流動性風(fēng)險、微觀層面的金融機構(gòu)信用風(fēng)險以及跨市場跨業(yè)態(tài)跨區(qū)域的影子銀行和違法犯罪風(fēng)險,因此①表述不正確;健全多層次資本市場體系,補齊各類金融市場的短板;深化金融監(jiān)管體制改革,加強監(jiān)管協(xié)同,補齊監(jiān)管空白。
93.【答案】D
【解析】另類投資基金包含的內(nèi)容。
94.【答案】B
【解析】考查 VAR 的計算方法。VAR 可以分為局部估值法和完全估值法。德爾塔正態(tài)分布法是典型的局部估值法,歷史模擬法和蒙特卡羅模擬法是典型的完全估值法。
95.【答案】B
【解析】考查風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)容。
96.【答案】D
【解析】考查風(fēng)險符理的方法。風(fēng)險管理的主要方法包括風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險補償。
97.【答案】B
【解析】基金份額持有人享有下列權(quán)利:(1)分享基金財產(chǎn)收益;(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
98.【答案】C
【解析】金融風(fēng)險的度量,就是鑒別金融活動中各項損失的可能性,估計可能損失的嚴(yán)重性。它包括風(fēng)險分析和風(fēng)險評估。
99.【答案】D
【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件:(1)申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;(2)有 100 萬元人民幣以上的注冊資本;(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;(4)有公司章程;(5)健全的內(nèi)部管理制度;(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
100.【答案】C
【解析】考查證券投資基金的特點,③應(yīng)為獨立托管、保障安全。
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