1.下列說法錯誤的是( )。
A.放松金融管制的實際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界
B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用
C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機構(gòu)之間的利益關系,降低了金融機構(gòu)的盈利能力和風險承受能力
D.具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟
2.遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(jīng)( )授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率。
A.中國人民銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.交通銀行
D.建設銀行
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3.對涉及證券交易的相關工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,處( )的罰款。
A.2萬元以上8萬元以下
B.3萬元以上8萬元以下
C.2萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上10萬元以下
4.公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過( )個交易日。
A.3
B.5
C.10
D.15
5.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸,則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌,兩種頭寸的盈虧情況是( )。
A.盈虧恰好抵消
B.盈大于虧
C.盈小于虧
D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進行分析
6.關于股票價值的說法錯誤的是( )。
A.股票的票面價值又被稱為“面值”
B.如果以面值作為發(fā)行價,被稱為“平價發(fā)行”
C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格
D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值
7.在中小企業(yè)板塊上市的股票,連續(xù)( )個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于( )萬股時,深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。
A.90150
B.120150
C.90300
D.120300
8.證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當遵循( )原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準和工作程序。
A.獨立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
9.下列( )不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。
A.收購的方式
B.公開發(fā)行證券的條件和程序
C.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容
D.協(xié)議收購的規(guī)定
10.下列屬于貨幣政策手段的是( )。
A.調(diào)節(jié)稅率
B.發(fā)行國債
C.再貼現(xiàn)政策
D.增加財政支出
1.D[解析]具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國際協(xié)議的執(zhí)行和促進資本流動,而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟。目前,包括“G20協(xié)調(diào)機制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機制正在發(fā)揮著日益重要的作用。
2.A[解析]遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行問同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率或中國人民銀行公布的基準利率,具體由交易雙方共同約定。
3.D[解析]《證券法》第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。
4.B[解析]公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過5個交易日,但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。
5.A[解析]若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸,則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌,兩種頭寸的盈虧恰好抵消,使套期保值者避免承擔風險損失。
6.D[解析]股票的票面價值又被稱為“面值”,即在股票票面上標明的金額。A項正確。如果以面值作為發(fā)行價,被稱為“平價發(fā)行”,此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和,也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響,但是,通常情況下,股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。
7.D[解析]略。
8.D[解析]證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則.對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的,應當充分披露。
9.B[解析]《證券法》對上市公司收購的主要內(nèi)容的規(guī)定有:①收購的方式;②持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容;③要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報送程序及收購期限;④要約收購方式收購人的義務;⑤協(xié)議收購的規(guī)定;⑥收購完成后的事項。
10.C[解析]貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟政策,中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應量,從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。A、B、D項是財政政策手段。
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