11.( )的基金份額持有人不得申請贖回基金。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
12.下列關于普通股票與優(yōu)先股票的比較中,說法正確的是( )。
A.普通股票在其股東權利上附加了一些特殊條件
B.優(yōu)先股票股東無表決權
C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權利
D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權,而普通股票不是
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13.股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡,約為( )左右。
A.40%~60%
B.30%~50%
C.20%~60%
D.20%~40%
14.( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.證券投資咨詢業(yè)務
C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
15.投資于無擔保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務融資工具的賬面余額,合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
16.全國性社會保障基金主要投向( )。
A.國債市場
B.期貨市場
C.股票市場
D.證券市場
17.年度報告應當在每一會計年度結束之日起( )個月內(nèi),向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
18.除權除息日通常為股權登記日之后的( )個工作日,本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
19.狹義的有價證券指的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
20.現(xiàn)階段指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是( )。
A.公開、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開、公平、公正、誠信
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
11.D[解析]封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
12.B[解析]優(yōu)先股票作為一種股權證書,代表著對公司的所有權,這一點與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權利,它的有些權利是優(yōu)先的,有些權利又受到限制。故C、D項錯誤。相對于普通股票而言,優(yōu)先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件,是特殊股票中最重要的一個品種。A項錯誤。優(yōu)先股票股東無表決權,這樣可以避免公司經(jīng)營決策權的改變和分散。
13.A[解析]略。
14.B[解析]略。
15.B[解析]略。
16.A[解析]全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入,主要用于支付失業(yè)救濟和退休金,這部分資金的投資方向有嚴格限制,主要投向國債市場。
17.A[解析]略。
18.A[解析]除息除權日通常為股權登記日之后的1個工作日,本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。
19.D[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券,廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
20.B[解析]我國及時總結證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓,確立了指導證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針,初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。
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